¿Cuáles son los principales controles Antisoborno que plantea la Norma ISO 37001?

Uno de los retos más complejos a los que se enfrenta una organización es el soborno, hoy en día un fenómeno generalizado internacionalmente. Los gobiernos han trabajado en distintos acuerdos nacionales e internacionales para el tratamiento del soborno, sin embargo; es deber de cada organización implementar un Sistema de Gestión Antisoborno(SGA) con sus propios controles, para velar por la aplicación de las leyes al interno, estableciendo una cultura organizacional de integridad, transparencia, honestidad y cumplimiento.

Dentro de los principales controles que sugiere la Norma ISO 37001 SGA tenemos:

• Debida diligencia: proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en relación con transacciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos.
• Control Financiero: para gestionar sus transacciones financieras correctamente y para registrar estas transacciones con precisión, de forma completa y de manera oportuna.
• Control No Financiero: para ayudar a asegurar que los aspectos comerciales, los relativos a las compras, operaciones y otros aspectos no financieros, relacionados con sus actividades, se gestionan de forma apropiada.
• Control de Regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares: la organización necesita ser consciente de que los regalos, la hospitalidad, las donaciones y los beneficios similares pueden ser percibidos por una tercera parte (por ejemplo, un competidor, los medios, un fiscal o un juez), como un soborno aún en el caso de que el donante o el receptor no tuviesen la intención de sirvieran para este propósito. Por ende, un mecanismo de control útil puede ser evitar, tanto como sea posible, cualquier regalo, hospitalidad, donación u otros beneficios similares que podrían razonablemente percibirse por una tercera parte como un soborno.
• Proceso de Contratación de personal: la organización tiene la responsabilidad de comunicar oportunamente a todo su personal las políticas antisoborno, promover e implementar procedimientos que le permitan tomar medidas disciplinarias apropiadas al personal que incumpla el SGA.